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軌道交通招標(biāo)采購風(fēng)險分析與防控

□文＼重慶市軌道交通（集團）有限公司 劉凌松

軌道交通招標(biāo)采購風(fēng)險防控的重要性

近幾年來，全國30多個城市動工興建或運營軌道交通網(wǎng)線。政府作為投資方，對軌道交通項目建設(shè)實施了全方位管理，建立了項目法人責(zé)任制、合同管理制、工程監(jiān)理制和招投標(biāo)制。而招投標(biāo)制度，作為軌道交通丁程項目管理的一個重要分支，它在建設(shè)管理部門中所占的權(quán)重越來越大。

招標(biāo)采購管理是對工程項目招投標(biāo)所有過程進行的全方位管理。眾所周知，軌道交通建設(shè)工程管理涉及方方面面，涵蓋軌道交通企業(yè)的生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售各個環(huán)節(jié)，它們是通過招標(biāo)采購來連接的。有些環(huán)節(jié)在復(fù)雜的招標(biāo)采購過程中，往往引起糾紛。如果招標(biāo)采購管理混亂，將會嚴重影響軌道交通企業(yè)的經(jīng)濟效益和可持續(xù)發(fā)展。毫不夸張地說，沒有規(guī)范有效的招標(biāo)采購管理，軌道交通企業(yè)就沒有效益可言。

招標(biāo)采購管理，應(yīng)包括招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)五個階段。

隨著我國全面深化改革開放的步伐加快，軌道交通工程招標(biāo)采購項目范圍、規(guī)模和投資力度日益擴大，數(shù)量日漸增多，其招標(biāo)采購工作愈加錯綜復(fù)雜，不時地出現(xiàn)了以下一些新老問題：

1．某些干部，利用手中的權(quán)勢，通過家屬、親戚、朋友圈，或明或暗地插手干預(yù)招投標(biāo)活動，大搞權(quán)錢交易。

2．一些依法規(guī)定應(yīng)公開招標(biāo)的項目規(guī)避招標(biāo)、或化整為零、或暗箱操作、明招暗定，虛假招標(biāo)。

3．一些招標(biāo)人與投標(biāo)人或其他相關(guān)人員相互勾結(jié)，互相串通，搞圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)，嚴重擾亂招投標(biāo)正常秩序和公平競爭。

4．招標(biāo)采購管理人員素質(zhì)不高，能力低下，玩忽職守，違法亂紀。

上述這些不良現(xiàn)象和事件充分說明，軌道交通企業(yè)有必要強化招標(biāo)采購管理力度，尤其是招標(biāo)采購風(fēng)險管理力度，進一步筑好防控和化解各類招投標(biāo)風(fēng)險的長城。

招標(biāo)采購管理風(fēng)險的表現(xiàn)及產(chǎn)生原因

（一）招標(biāo)采購管理風(fēng)險的表現(xiàn)

1．幕后交易，“暗箱操作”。

2．明招暗定，搞虛假招標(biāo)，形式招標(biāo)。

3．或明或暗地進行錢權(quán)交易，私自接收投標(biāo)人或相關(guān)人員給以的好處。

4．招標(biāo)人設(shè)置不合理招投標(biāo)條件限制、排斥、要挾潛在的和現(xiàn)實的投標(biāo)人。

5．投標(biāo)人之間、招標(biāo)人與投標(biāo)人之間和投標(biāo)人與其他相關(guān)人員之間相互勾結(jié)，搞圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)。

6．工程項目招標(biāo)總策劃中各施工單位和各專業(yè)之間界面劃分不清晰；各自工程量不平衡、不對接，難于調(diào)整和控制；詳細策劃中各標(biāo)段的招標(biāo)評標(biāo)不統(tǒng)一，標(biāo)段過大或過小。

7．招標(biāo)采購訂立風(fēng)險：簽約資格預(yù)審文件缺乏市場調(diào)查基礎(chǔ)，不完整；資格預(yù)審評審方式針對性不強，深度不夠。

8．招標(biāo)與定標(biāo)風(fēng)險：招投標(biāo)的內(nèi)容與招標(biāo)文件技術(shù)部分提出的服務(wù)、伴隨服務(wù)的要求不一致；對投標(biāo)報價說明未做逐項解釋和說明；投標(biāo)報價明細表不夠全面，交叉重復(fù)多，該細的地方不細，該粗的地方不粗；招投標(biāo)條款缺少全局觀、預(yù)見性和索賠可操作性；評標(biāo)方法不合理，未能深挖評標(biāo)專家的意見和建議，將其融人授標(biāo)前談判和招投標(biāo)執(zhí)行的過程中。

9．招標(biāo)采購執(zhí)行風(fēng)險：對招投標(biāo)變更立項的依據(jù)和合法性審核不嚴，對價格復(fù)核不細致，不對照招投標(biāo)規(guī)定的付款原則建立臺賬并且不實時更新臺賬，不注意變更工程量與竣工圖、結(jié)算工程量清單的對應(yīng)關(guān)系。

10.招標(biāo)采購項目評估與總結(jié)風(fēng)險：評估項目不夠細化，各項目的權(quán)重不太恰當(dāng)，項目評分公式過于簡單和總結(jié)的深度和廣度不夠。

11．招標(biāo)采購資料歸檔存儲風(fēng)險：招投標(biāo)資料丟失，參與招標(biāo)人員不按規(guī)定上交有關(guān)資料，招投標(biāo)資料梳理、分類不恰當(dāng)。

12.招標(biāo)采購管理人員培訓(xùn)方面風(fēng)險：領(lǐng)導(dǎo)不重視、不有力支持；合格的招標(biāo)采購管理人員缺失、不穩(wěn)定、流動頻繁。

（二）風(fēng)險產(chǎn)生的根本原因

1．業(yè)主、承包商、監(jiān)管人員被非法追求私利所驅(qū)動，相互勾結(jié)，同流合污，違法違紀違規(guī)。

2．現(xiàn)有的法律法規(guī)條例不夠完善，不夠健全，還存在一些漏洞和不足之處。

3．業(yè)主、承包商、分包商等掌握對方的信息不對稱，不可靠，導(dǎo)致誤判。

4．社會大環(huán)境中一些風(fēng)氣不正，公共道德有所缺失，對于防腐拒變能力差的招投標(biāo)活動參與人員產(chǎn)生巨大的負面影響。

招標(biāo)采購風(fēng)險防控的措施

（一）事前（招標(biāo)采購之前）防范措施

一—相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對招標(biāo)采購工作從源頭抓起，從招投標(biāo)行為起點抓起，從每個招標(biāo)采購管理環(huán)節(jié)開始抓起，進一步充分發(fā)揮招投標(biāo)制度的優(yōu)勝劣汰的功能，必須采取確保招標(biāo)工作公開、公平、誠實守信的更有力措施：招投標(biāo)項目信息，招標(biāo)的方式和方法、程序，招標(biāo)的條件、競爭的原則和評標(biāo)標(biāo)準都必須事先公布，對投標(biāo)人的質(zhì)疑和投訴必須及時公開答復(fù)。

——加強招標(biāo)采購管理規(guī)范化、制度化、一體化建設(shè)，合理設(shè)置招投標(biāo)費用控制價，精細設(shè)定好招投標(biāo)條款，細化評標(biāo)標(biāo)準，嚴把供應(yīng)商的審核關(guān)，強化權(quán)力制衡機制和內(nèi)控機制，切實做好和全面落實招標(biāo)采購管理的各項準備工作。

——堅持對招標(biāo)采購管理人員和潛在投標(biāo)人群開展廉潔和遵紀守法的形式多樣的事前教育，大力提升這些人的素質(zhì)、道德修養(yǎng)和拒腐防變能力。

——理順招標(biāo)采購管理流程，找出易生腐敗、不廉潔、不依法守法的風(fēng)險點和環(huán)節(jié)，以及采供雙方權(quán)力自由度比較大的關(guān)鍵崗位，對其風(fēng)險進行評估，對其風(fēng)險等級進行劃分，制定好相應(yīng)的全程式監(jiān)督實施方案，使其嚴密周全，防止貪污腐敗分子和不法投標(biāo)商等有空子可鉆。

（二）事中（招標(biāo)采購過程中）防范措施

——利用大數(shù)據(jù)理論和技術(shù)，強化風(fēng)險識別、監(jiān)控與預(yù)警機制，更精準確定招標(biāo)采購過程中眾多投標(biāo)商的重點防控對象，具體方法是：建立不合理報價的供應(yīng)商社交網(wǎng)絡(luò)，用UCINET軟件中的Network-Region K-cores進行分析，識別出供應(yīng)商社交網(wǎng)絡(luò)中凝聚力最強的子群，即是與其他供應(yīng)商聯(lián)系最多、最為活躍的供應(yīng)商，這些供應(yīng)商極有可能是不合理報價的串標(biāo)、圍標(biāo)、陪標(biāo)的組織者，應(yīng)當(dāng)將其納入重點防控預(yù)警對象加以戒備。

——對“暗箱操作”違法行為，采用供、需、管三方“背靠背”互不知情的防范措施。所謂“背靠背”就是設(shè)法屏蔽有關(guān)招標(biāo)人、投標(biāo)商、財政、紀檢、監(jiān)察等部門聯(lián)系人的某些信息'將招標(biāo)人與供應(yīng)商實行有效隔離，切斷招投標(biāo)活動中潛在的利益鏈，從而避免幕后交易、暗箱操作等違法事件發(fā)生。與此同時，將任何一次招投標(biāo)項目比價記錄保留至少15年，以便日后查閱，還原全過程，分清與追究各方責(zé)任。

——推行監(jiān)督主體多元化，除軌道交通企業(yè)專職監(jiān)督部門外，還要與其他有關(guān)紀檢部門、監(jiān)察部門協(xié)調(diào)，相互配合，對招投標(biāo)活動過程進行定點定時監(jiān)督檢查與必要的抽查，并強化不同業(yè)務(wù)部門之間、不同崗位之間相互監(jiān)督的職能，也可以引入社會監(jiān)督，聘請局外監(jiān)督員對招投標(biāo)活動進行督查。監(jiān)督的重點應(yīng)放在招投標(biāo)的訂立和履行上，排查其中可能發(fā)生的事前和事后兩種機會主義行為。

——按照公平合理和責(zé)、權(quán)、利平衡的原則，大力推行軌道交通企業(yè)與承包商之間分擔(dān)風(fēng)險的做法，以減少招投標(biāo)活動中不可預(yù)見的不確定因素，這種做法可以最大限度調(diào)動招投標(biāo)雙方風(fēng)險控制和履約的積極性。

——借助互聯(lián)網(wǎng)的陽光，無論何時何地，凡在招標(biāo)投標(biāo)交易中執(zhí)行的規(guī)范性文件，都必須掛在網(wǎng)上公布，接受社會監(jiān)督，讓違法違規(guī)的文件無處遁形。

（三）事后（招標(biāo)采購執(zhí)行完畢后跟蹤反饋）防范措施

——對簽約和執(zhí)行完結(jié)的招標(biāo)采購項目梳理，按“公開、公正、公平”原則和“優(yōu)質(zhì)、高效”準則進行評估，對每項防范措施效果打分、評級，以備日后選優(yōu)去劣。

——對所有記錄的招投標(biāo)，按“成功、失敗、廢除、違法、無效”進行歸類。統(tǒng)計出招投標(biāo)成功率、失敗率、廢標(biāo)率、違法事件等數(shù)據(jù)，并進行分析挖掘，發(fā)現(xiàn)新問題，找出新規(guī)律。

——總結(jié)招標(biāo)過程經(jīng)驗教訓(xùn)，及時提出進一步改進招標(biāo)采購管理工作和創(chuàng)新監(jiān)管方式的新舉措。

（責(zé)編：馮君）