南京招標(biāo)投標(biāo)云網(wǎng)
南京招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會(huì)主辦
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淺議完善招投標(biāo)誠信體系的措施
江蘇蘇亞金誠工程管理咨詢有限公司 盧俊
招標(biāo)投標(biāo)是在市場經(jīng)濟(jì)條件下的一種交易方式，是締約合同的行為，合同法中規(guī)定的誠實(shí)信用原則使用于招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。
一、招投標(biāo)誠信的根本作用
招投標(biāo)的基本功能是以規(guī)范、有效的競爭實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置，以公平、透明的操作程序防腐倡廉，其實(shí)質(zhì)是招標(biāo)人通過有效競爭，以較低的價(jià)格獲得最優(yōu)的貨物、工程和服務(wù)。上述目標(biāo)能否達(dá)到，關(guān)鍵在于招投標(biāo)誠信體系是否完善，誠實(shí)信用原則在招標(biāo)投標(biāo)過程中能否得到有效貫徹。建立以誠實(shí)信用為核心的招標(biāo)投標(biāo)市場環(huán)境和秩序，是規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)市場秩序的治本之策。誠信即“誠實(shí)信用”，招投標(biāo)當(dāng)事人必須以誠實(shí)、守信的態(tài)度行使權(quán)利、履行義務(wù)，其本質(zhì)在于謀求當(dāng)事人之間的利益平衡以及當(dāng)事人利益和社會(huì)利益的平衡，目的在于保持社會(huì)穩(wěn)定和諧地發(fā)展。
二、招投標(biāo)誠信缺失的危害
1、破壞競爭機(jī)制，抬高交易成本。大量失信行為得不到有效遏制，加大了人們對(duì)市場交易的非理性預(yù)期，使競爭機(jī)制受到扭曲。一是加劇信息的不完整和不對(duì)稱，一方面加大信息搜索成本，另一方面造成資源浪費(fèi)或資源配置失誤，最明顯的表現(xiàn)就是有可能抬高成交價(jià)格；二是由于欺詐等不誠信行為，增加了招投標(biāo)雙方討價(jià)還價(jià)以及維護(hù)誠信等方面的費(fèi)用。
2、破壞公平機(jī)制，導(dǎo)致腐敗滋生。急功近利、投機(jī)鉆營者因?yàn)橛欣蓤D而更加變本加厲，競爭成了“關(guān)系”的競爭、“回扣”的競爭和行賄的競爭?！霸O(shè)租”與“尋租”行為盛行，意味著金錢與權(quán)力的動(dòng)態(tài)“雙向選擇”，使權(quán)力市場化，形成權(quán)力資本，對(duì)于政治與經(jīng)濟(jì)機(jī)制的運(yùn)行造成極大危害。
3、破壞市場效率，導(dǎo)致社會(huì)資源浪費(fèi)。一是導(dǎo)致招標(biāo)失敗，帶來投標(biāo)準(zhǔn)備、編制標(biāo)書等無效勞動(dòng)而帶來的直接損失；二是如果前期手續(xù)不完備或資金沒有保證，就是簽訂了合同，也有可能不能開工或影響工期，從而造成社會(huì)資源的極大浪費(fèi)。
4、破壞工程建設(shè)秩序，給工程建設(shè)質(zhì)量安全事故的發(fā)生埋下隱患。招標(biāo)人任意地肢解工程導(dǎo)致工程管理不善，從而引發(fā)質(zhì)量事故；施工能力不足的投標(biāo)人掛靠高資質(zhì)企業(yè)投標(biāo)，導(dǎo)致合同無法完成，甚至發(fā)生重大安全事故；投標(biāo)人壓報(bào)價(jià)中標(biāo)后，靠偷工減料贏得利潤，直接影響工程質(zhì)量；監(jiān)理單位把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)工程質(zhì)量事故隱患同樣負(fù)有直接責(zé)任。
5、破壞社會(huì)和諧，帶來社會(huì)不安定因素。失信行為的泛濫會(huì)使當(dāng)事人的逐利行為發(fā)生偏差，陷入制度販假、坑蒙拐騙、行賄受賄等非生產(chǎn)性勞動(dòng)和非法謀利領(lǐng)域，甚至造成“失信是失信者的通行證”的可怕后果。其危害性是扭曲了當(dāng)事人的心態(tài)，贏者的投機(jī)取巧心理得到助長，輸者并不服輸，或歸咎于競爭環(huán)境不規(guī)范，或有甚者歸咎于“關(guān)系”、“回扣”不到位。更有甚者帶來暴力事件，引發(fā)不和諧因素。
三、招投標(biāo)的活動(dòng)中的誠信缺失可能存在的各類情形
1、招標(biāo)人的失信行為
(1)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為；
(2)不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)；
(3)不按招標(biāo)實(shí)施方案核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行招標(biāo)；
(4)以收取代理費(fèi)回扣、盲目壓價(jià)或幫助意向投標(biāo)人中標(biāo)等不正當(dāng)要求作為選擇招標(biāo)代理人的條件；
(5)委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件不符合代理招標(biāo)項(xiàng)目要求；
(6)以不合理的條件或設(shè)置門檻限制或者排斥潛在投標(biāo)人；
(7)干擾、妨礙評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)審或在評(píng)審時(shí)發(fā)布傾向性意見；
(8)合同內(nèi)容與招標(biāo)文件和投標(biāo)文件約定的條款及其中標(biāo)結(jié)果不相符。
2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的失信行為
(1)因招標(biāo)代理活動(dòng)違法受到行政處罰或刑事處分；
(2)未取得資格認(rèn)定承擔(dān)工程招標(biāo)代理業(yè)務(wù)，或超越規(guī)定范圍承擔(dān)招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的；
(3)在申請(qǐng)資格認(rèn)定或者資格復(fù)審時(shí)弄虛作假；
(4)出借、轉(zhuǎn)讓或者涂改資格證書；
(5)泄漏應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料；
(6)采用不正當(dāng)手段承接代理業(yè)務(wù)，或明知委托事項(xiàng)違法而進(jìn)行代理；
(7)協(xié)助招標(biāo)人規(guī)避招標(biāo)，或者協(xié)助招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議；
(8)不按要求使用招標(biāo)文件、資格預(yù)審報(bào)告和招投標(biāo)情況書面報(bào)告示范文本；
(9)以不合理的條件限制或排斥潛在投標(biāo)人，或?qū)ν稑?biāo)人“量體裁衣”、實(shí)行差別待遇，或限制投標(biāo)人之間競爭；
(10)接受投標(biāo)報(bào)名、資格預(yù)審過程、主持開標(biāo)、組織評(píng)標(biāo)中排斥投標(biāo)人或有其他不公正行為；
(11)投標(biāo)報(bào)名、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)期間遲到；準(zhǔn)備工作不足，開標(biāo)、評(píng)標(biāo)組織混亂導(dǎo)致不能正常開標(biāo)、評(píng)標(biāo)，或因其他失誤引發(fā)爭議造成招標(biāo)工作延誤或損失；
(12)招標(biāo)代理工作人員在評(píng)標(biāo)現(xiàn)場擅自發(fā)表不恰當(dāng)言論或采取不恰當(dāng)行為，對(duì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的工作進(jìn)行干擾，影響評(píng)標(biāo)結(jié)果；
(13)惡意篡改評(píng)標(biāo)報(bào)告內(nèi)容，偽造評(píng)標(biāo)結(jié)論，或未按規(guī)定期限將應(yīng)當(dāng)備案的文件資料報(bào)招投標(biāo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)備案，或發(fā)出文件與備案的文件資料不一致；
(14)在工程招投標(biāo)代理過程中承接同一工程的投標(biāo)咨詢業(yè)務(wù)；
(15)工作人員利用代理業(yè)務(wù)之便，在約定的代理酬金外收取利益，尚未構(gòu)成犯罪的；或向招投標(biāo)人或者中標(biāo)人附加不合理?xiàng)l件或者收取任何方式額外費(fèi)用的；
(16)未按規(guī)定保存文件資料。
3、評(píng)標(biāo)專家的失信行為
(1)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為；
(2)虛報(bào)資料謀取評(píng)標(biāo)專家資格；
(3)向投標(biāo)人或有利害關(guān)系的人泄露評(píng)標(biāo)身份，或透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況；
(4)應(yīng)當(dāng)回避而不聲明回避，或已接受邀請(qǐng)的評(píng)標(biāo)專家，未按規(guī)定時(shí)間參與評(píng)審，影響評(píng)標(biāo)工作正常進(jìn)行；
(5)影響、干擾其他評(píng)標(biāo)專家自主評(píng)標(biāo)；
(6)對(duì)不同的投標(biāo)人實(shí)行差別對(duì)待，優(yōu)標(biāo)低評(píng)、劣標(biāo)高評(píng)，不認(rèn)真履行職責(zé)，或敷衍了事，草率評(píng)標(biāo)，造成評(píng)標(biāo)差錯(cuò)；
(7)評(píng)標(biāo)過程中向投標(biāo)人提出帶有暗示性或者誘導(dǎo)性的問題，或者向其明確投標(biāo)文件中的遺漏和錯(cuò)誤；
(8)濫用權(quán)力，明顯影響評(píng)標(biāo)結(jié)果；
(9)評(píng)標(biāo)結(jié)束后，不配合相關(guān)質(zhì)疑、質(zhì)詢，做好評(píng)標(biāo)后續(xù)工作。
4、投標(biāo)人的失信行為
(1)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為；
(2)利用偽造或者無效的資質(zhì)證書、印鑒弄虛作假參加投標(biāo)；
(3)以借照、掛靠等方式用其他單位名義投標(biāo)；
(4)采取利誘、詆毀、恐嚇、威脅等不正當(dāng)手段排擠或影響投標(biāo)人參加投標(biāo)活動(dòng)；
(5)不遵守開標(biāo)會(huì)議現(xiàn)場紀(jì)律，造成中標(biāo)會(huì)議混亂或中斷；
(6)投標(biāo)中偽造、虛報(bào)業(yè)績，或偽造、虛報(bào)財(cái)務(wù)狀況，或偽造、虛假信用狀況弄虛作假投標(biāo)；
(7)對(duì)自己的“短板”沒有如實(shí)表述，或有意隱瞞缺陷，造成使用不便，甚至有質(zhì)量、安全隱患；
(8)投標(biāo)報(bào)價(jià)高于或低于合理幅度，被評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)定為廢標(biāo)，存在串通投標(biāo)或惡意低價(jià)中標(biāo)嫌疑；
(9)經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)定低于成本價(jià)投標(biāo)，或故意廢標(biāo)；
(10)通過行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)或投標(biāo)優(yōu)勢。
5、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的失信行為
(1)領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)或操縱招投標(biāo)；
(2)為規(guī)避招標(biāo)或者為以不正當(dāng)手段獲取中標(biāo)的行為提供幫助；
(3)違反招標(biāo)投標(biāo)程序及要求，導(dǎo)致不公平競爭或者損害招標(biāo)人投標(biāo)人合法權(quán)益；
(4)故意刁難、拒絕招標(biāo)投標(biāo)申報(bào)，或者故意不讓合格投標(biāo)人中標(biāo)；
(5)與招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人串通招標(biāo)投標(biāo)，損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益；
(6)按照法律、法規(guī)規(guī)定未對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督；
(7)對(duì)有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的投訴不按照規(guī)定處理。
四、完善招投標(biāo)誠信機(jī)制的措施建議
完善的招標(biāo)投標(biāo)誠信機(jī)制的目的就是讓守信者獲激勵(lì)，失信者受懲戒，形成“一地受罰，處處受制”的失信懲戒機(jī)制，促進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)誠信體系建設(shè)。
1、嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)違法行為公告制度
嚴(yán)格落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告制度，并制定進(jìn)一步的具體實(shí)施辦法，綜合運(yùn)用誠信結(jié)果。對(duì)誠信等級(jí)低和不良行為性質(zhì)惡劣的從業(yè)單位和人員要重點(diǎn)監(jiān)管，在招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、依法必須招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)人資格審查、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇、中標(biāo)人推薦和確定、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員確定和評(píng)標(biāo)專家考核等方面提出限制條件。對(duì)誠實(shí)守信的從業(yè)單位和人員給予鼓勵(lì)，在招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)監(jiān)管、市場管理、評(píng)優(yōu)創(chuàng)先，甚至于土地供給、銀行信貸等各個(gè)市場環(huán)節(jié)，研究出臺(tái)相應(yīng)的鼓勵(lì)政策和措施，并加大正面宣傳力度，使工程建設(shè)市場形成誠信光榮和守信受益的良好環(huán)境。應(yīng)正確使用誠信信息，不得利用誠信獎(jiǎng)懲機(jī)制設(shè)置市場壁壘，搞地方保護(hù)和行業(yè)保護(hù)；不得對(duì)處罰期滿的市場主體附加其他限制條件。
2009年，中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的意見》，將規(guī)范招投標(biāo)活動(dòng)及其監(jiān)管作為開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作的重中之重。招投標(biāo)違法行為公告制度，正是專項(xiàng)治理工作的重要措施。建立招投標(biāo)違法行為記錄公告制度，是建立招投標(biāo)市場誠信機(jī)制的重要舉措和有效辦法。只有形成對(duì)違法違紀(jì)行為人人喊打的態(tài)勢，才能凈化建筑市場。
2、建立統(tǒng)一綜合的招投標(biāo)信用信息平臺(tái)，進(jìn)一步推行網(wǎng)上招投標(biāo)制度
據(jù)了解，目前很多地方已經(jīng)探索建立了違法行為公告及誠信評(píng)價(jià)體系，但各省區(qū)市的公告平臺(tái)仍然是信息孤島，沒有實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。另外，省一級(jí)主管部門對(duì)于違法企業(yè)的懲罰標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一，有的地方還存在部門保護(hù)主義問題，有的還存在本地外地企業(yè)施行差別待遇。這些都制約了這一違法行為記錄公告制度發(fā)揮作用。著手建立綜合公告平臺(tái)，打破行業(yè)隔離和地區(qū)封閉，實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通，互認(rèn)共用，發(fā)揮違法記錄公告效用。對(duì)于當(dāng)前各地違法行為懲罰不一的問題，也會(huì)逐步形成統(tǒng)一、規(guī)范的懲罰標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步啟動(dòng)和推動(dòng)電子招投標(biāo)應(yīng)用管理系統(tǒng)，逐步推進(jìn)網(wǎng)上招標(biāo)、網(wǎng)上投標(biāo)、網(wǎng)上評(píng)標(biāo)和網(wǎng)上監(jiān)管，使招投標(biāo)更加公開透明。中央專項(xiàng)治理辦也要求，各地各部門要結(jié)合開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作，將招投標(biāo)違法行為記錄公告平臺(tái)制度落實(shí)與工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目信息公開和誠信體系建設(shè)相結(jié)合，促進(jìn)信息共享。
3、將誠信評(píng)價(jià)作為評(píng)標(biāo)體系的重要組成部分
建立違法行為公告平臺(tái)的同時(shí)，也建立起了相應(yīng)的投標(biāo)企業(yè)誠信評(píng)價(jià)體系，把違法行為加入到投標(biāo)企業(yè)的誠信記錄中，在評(píng)標(biāo)時(shí)予以考慮。
目前多數(shù)企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到，綜合評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用標(biāo)志著這么多年來沿用的招投標(biāo)套路徹底改變，如果還是用大部分精力去研究標(biāo)的報(bào)價(jià)，靠圍標(biāo)串標(biāo)那一套，而忽視施工現(xiàn)場的管理，將導(dǎo)致企業(yè)誠信扣分，最終將會(huì)給公司帶來不利。誠信評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用將會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營理念產(chǎn)生巨大影響。目前，很多企業(yè)已經(jīng)轉(zhuǎn)向通過加強(qiáng)管理、提高企業(yè)實(shí)力、打造企業(yè)品牌、贏得良好的市場聲譽(yù)來提高在招投標(biāo)市場的競爭力。
建立誠信評(píng)價(jià)體系，將施工企業(yè)的守法守紀(jì)、質(zhì)量管理、安全施工等情況予以標(biāo)準(zhǔn)量化，并進(jìn)行綜合評(píng)分，對(duì)有不良記錄行為公告的單位予以扣分，并將總得分及排名在網(wǎng)站上進(jìn)行公布。項(xiàng)目資格審查方式采用資格預(yù)審，評(píng)標(biāo)辦法采用加入綜合誠信排名分值的平均值評(píng)標(biāo)法。實(shí)行誠信評(píng)價(jià)體系以后，招投標(biāo)市場從過去的單一價(jià)格評(píng)價(jià)指標(biāo)競爭調(diào)整到以價(jià)格和誠信多種評(píng)價(jià)指標(biāo)的較量，使企業(yè)把主要精力從市場競爭調(diào)整到以質(zhì)量、安全管理等要素的競爭，引導(dǎo)企業(yè)標(biāo)后管理，提高工程建設(shè)的質(zhì)量和安全管理水平。
4、加快招投標(biāo)誠信體系建設(shè)的綜合措施
中央專項(xiàng)治理辦有關(guān)負(fù)責(zé)人曾表示“治理招投標(biāo)領(lǐng)域問題，需要組合拳?！币?guī)范完善招投標(biāo)需要多管齊下，既需要規(guī)范招投標(biāo)企業(yè)，也需要完善相關(guān)法規(guī)制度，出臺(tái)招投標(biāo)法實(shí)施條例，更需要加強(qiáng)對(duì)主管機(jī)關(guān)和人員的監(jiān)督。
(1)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，為誠信評(píng)價(jià)做好制度準(zhǔn)備
嚴(yán)格貫徹實(shí)施已出臺(tái)的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，實(shí)現(xiàn)《招標(biāo)投標(biāo)法》《政府采購法》的協(xié)調(diào)與操作規(guī)則上的統(tǒng)一，改變目前部門和地方有關(guān)配套規(guī)章效力層次不高、職能重復(fù)交叉等問題。
繼續(xù)做好《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》、《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》及其簡明標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件范本的貫徹實(shí)施，各行業(yè)行政主管部門繼續(xù)完善本行業(yè)或生產(chǎn)項(xiàng)目技術(shù)規(guī)范，并在政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)中強(qiáng)制使用。
針對(duì)目前招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的不誠信行為，協(xié)調(diào)部門規(guī)章、制度在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行上的差異，以增強(qiáng)操作性和約束性為目標(biāo)，細(xì)化相關(guān)責(zé)任條款，研究制定統(tǒng)一的招標(biāo)投標(biāo)市場誠信管理辦法和制度，包括：良好和不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、誠信評(píng)價(jià)規(guī)范、誠信信息和誠信評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用管理辦法等。
(2)統(tǒng)一市場，為誠信應(yīng)用做好組織準(zhǔn)備
建立健全統(tǒng)一規(guī)范的工程建設(shè)有形市場，依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，要實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一進(jìn)場、集中交易、行業(yè)監(jiān)管、行政監(jiān)察。對(duì)誠信評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并作為進(jìn)入市場交易的重要依據(jù)。
依托工程建設(shè)有形市場，加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)各方主體誠信行為的檢查、收集、審核、記錄工作，建立市場各方主體誠信檔案，形成建設(shè)市場主體誠信信息采集、發(fā)布、評(píng)價(jià)、應(yīng)用、監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目、建設(shè)市場主體、監(jiān)管信息資源的統(tǒng)一管理，為誠信在招標(biāo)投標(biāo)、工程建設(shè)中發(fā)揮作用提供保證。
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